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哈希108竞彩平台:《金融》前投资长涉炒股 瀚亚投信遭祭3大裁罚

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金管会去年9月赴瀚亚投信金检时,发现前投资长刘兴唐有违规利用人头户炒股,且指示自家基金及全委帐户先上车、再写分析报告抬轿等违规行为,对此除重罚瀚亚投信400万元、勒令解除刘兴唐职务、禁止新签全委投资契约、新募及引进代理基金等3大裁罚。

证期局副局长高晶萍表示,金管会经查发现刘兴唐利用投资长职务之便,在运用基金及全委帐户从事各股交易期间,利用人头户买进相同标的,并指示基金及全委经理人先买卖特定股票、再撰写分析报告等「先画靶再射箭」状况,违反个人交易及投资流程规定。

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金管会认为,上述违规显示瀚亚投信内控制度失灵且有重大缺失,未能有效查核督导投资长个人交易及干涉投资决策违规行为,未以善良管理人注意义务及忠实义务、本诚实信用原则执行业务,对此依违反投信投顾法规定祭出三大裁罚。

金管会除裁罚瀚亚投信400万元,并禁止瀚亚投信新增全委投资业务3个月、1年内不可募集基金、2年内不能代理引进新境外基金,同时命令瀚亚投信解除刘兴唐职务,成为首位遭解职的投资长。不过,瀚亚投信已于去年11月便将刘兴唐免职。

据金管会统计,瀚亚投信截至5月底管理基金共33档、基金规模845亿元,全委基金有16档、规模1140亿元。此次为金管会近3年来对投信业的次高裁罚,并要求瀚亚投信委托非公司财报签证会计师事务所的会计师,出具内控改善后的专案报告再报会审查。

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网友评论

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